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参与倒量虚假交易 三家机构受交易商协会自律处分
发布时间:2021-07-06 09:25 | 来源:上海证券报


  交易商协会7月5日公布的三则自律处分信息显示,作为银行间债券市场做市商,广东南粤银行股份有限公司(以下简称“南粤银行”)、国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”),在开展做市业务时参与了倒量虚假交易;民生银行在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。

  信息显示,2020年四季度多个交易日内,南粤银行、国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易;民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易,相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。

 

  信息还显示,作为债务融资工具存续期管理机构,民生银行未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不符合规定程序。

  根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对南粤银行、国信证券予以诫勉谈话;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。对民生银行予以通报批评;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。



责任编辑:张彤
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