今天是:2020年03月13日 星期五 欢迎访问法新网!·首页·关于我们·杂志订阅·广告征订·理事单位·人员查询·联系我们
网站公告:讲述中国法治故事,传播中国法治声音,阐述中国法治特色,弘扬中国法治精神
廉洁从业风险点 券商主要业务条线禁止性规定明确
发布时间:2020-03-13 15:48 | 来源:中新经纬


  中国证券报记者12日从中国证券业协会获悉,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(简称《廉洁从业规定》)等法律法规及部门规章,协会制定并发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(简称《实施细则》),自发布之日起实施。

  自证监会《廉洁从业规定》实施以来,多数证券公司认真落实廉洁从业要求,从完善制度建设、加强培训教育、加大监督检查力度等多方面加强廉洁从业管理,但仍有部分证券公司存在重视程度不到位、内控制度不严密、组织机制走形式、定期检查和考核问责走过场等问题,亟需进一步细化要求、强化管理。为此,协会在证监会《廉洁从业规定》要求的基础上,广泛征求行业意见,并根据行业细化操作性的需要,形成了更具针对性的《实施细则》。

 

  《实施细则》共五章,三十二条,主要内容包括:一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任,督促证券经营机构完善内控机制、加强内部管理、强化追责力度,督促各层级管理人员有效履行廉洁从业管理责任;二是要求证券经营机构要加强廉洁文化建设,完善相关制度体系,加强廉洁从业培训和宣导,突出事前防范,引导廉洁风气;三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点,明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定;四是明确处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任,并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形,增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

  《实施细则》的发布和实施,是贯彻落实《廉洁从业规定》的重要举措,也是促进行业廉洁文化建设的重要内容。证券经营机构作为公司廉洁从业风险风控的第一责任人,应当把落实《廉洁从业规定》和《实施细则》各项要求,作为提升公司软实力和竞争力的具体行动,不断完善廉洁从业内控体系,持续提升从业人员廉洁意识,厚植廉洁从业的文化底蕴,加大对违规行为的自查自纠、追责问责力度,营造风清气正的行业氛围,共建资本市场良性生态。



责任编辑:张彤
最新文章
威奥轨道IPO前突击注销20家关联方… 熊猫乳品再闯A股:采购数据"打架… IPO获批的爱丽家居风险未除 营收净… 利用未公开信息交易股票 中南投资… 王建军任深圳证券交易所党委书记 政策助力土地流转 51家上市公司将… 海外疫情告急 多家上市公司称收到… 监管层多举措提升A股吸引力 三路资…
推荐文章
四川:338个重点文旅项目有序复工 辽宁省出台政策优化财政专项扶贫资… 国务院常务会议为邮政快递业发展注… 水利部黄河水利委员会 有序推进重… 日本冲绳县和佐贺县内学校陆续恢复… 青海电网新能源单日发电量创历史新… 乌克兰问题三方联络小组就乌东冲突… 俄两架图-142反潜机例行巡航北冰洋…